電子商務法關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證券服務的法律法規(guī)

電子商務法關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證券服務的法律法規(guī)

1.證券公司的網(wǎng)絡(luò)證券服務

按照《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的規(guī)定，證券公司應該提供下列網(wǎng)絡(luò)證券及其相關(guān)的服務。

（1）接入點服務

證券公司應提供一個固定的互聯(lián)網(wǎng)站點，作為網(wǎng)上委托的入口網(wǎng)站。

（2）風險提示

證券公司應在入口網(wǎng)站和客戶終端軟件上進行風險揭示。揭示的風險至少應包括：第一，因在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸原因，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；第二，機構(gòu)或投資者的身份可能會被仿冒：第三，行情信息及其他證券信息。有可能出現(xiàn)錯誤或誤導；第四，證券監(jiān)管機關(guān)認為需要披露的其他風險。

（3）行情發(fā)布

證券公司開展網(wǎng)上委托業(yè)務的同時，如向客戶提供證券交易的行情信息，應標識行情的發(fā)布時間或滯后時間：如向客戶提供證券信息，應說明信息來源，并應提示投資者對行情信息及證券信息等進行核實。

2.證券服務機構(gòu)的證券服務

根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定。證券服務機構(gòu)的服務法律規(guī)定主要包括以下內(nèi)容。

（1）批準

投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定，投資咨詢機構(gòu)、財務領(lǐng)問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計行事務所未經(jīng)批準，擅自從事證券服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

（2）人員要求

投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經(jīng)驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

（3）不得經(jīng)營的業(yè)務

投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為

第一，代理委托人從事證券投資；

第二，與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；

第三，買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票；

第四，利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

第五，法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

（4）收費

從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構(gòu)和資信評級機構(gòu)，應當按照國務院有關(guān)主管部門規(guī)定的標準或者收費辦法收取服務費用。