電信業(yè)務許可審批股東追溯及其相關證明材料填寫示范

電信業(yè)務許可審批股東追溯及其相關證明材料填寫示范

填表說明：

一、股東追溯是否涉及外資

1.申請者追溯到任何一級股東均無外資時，選擇“無外資成分”，并在線承諾《股東追溯不涉及外資承諾書》。

2.若選擇“含外資成分（外商投資企業(yè)）”

（1）已取得審定意見書的企業(yè)，請在線承諾《外資股東及股比無變化承諾書》。

（2）未取得審定意見書的企業(yè)，①下載模板并上傳《外資股東已完整追溯承諾書》

（法定代表人簽字、公司蓋章、簽署日期）原件掃描件。②下載并填寫《中、外方投資者情況表》以及提交該表單中要求提交的其他材料。情況表需每頁加蓋申請公司公章后掃描上傳。③若外商投資企業(yè)擬按自貿區(qū)對外資開放政策申請WTO 未承諾開放的業(yè)務或出資比例突破 WTO 政策時，需提交服務設施放置在自貿區(qū)范圍內的證明材料，如服務器托管協(xié)議，房屋租賃等。

3．若選擇“含外資成分（適用內資審批程序）”，請在線承諾《外資股東已完整追溯承諾書》。

二、申請者《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》截圖

1.需包括營業(yè)執(zhí)照信息、股東（/發(fā)起人）及出資信息兩部分，截圖信息應為公司最新信息，涉及多頁時應多頁完整截圖。如為“股份公司”，現有股東和發(fā)起人不一致時，可提交最近一次工商企業(yè)年報相關信息。如現有股東和年報信息也不符， 可提供最近一次的股東股權轉讓協(xié)議，需全體新舊股東簽字/蓋章。

2.申請者為上市公司（含新三板）時，提交《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》截圖， 以及巨潮資訊網（ http://www.cninfo.com.cn） 或全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（http://www.neeq.com.cn）中最新一期披露的十大股東截圖。

三、一級股東股權情況

1.申請者為非上市公司時，應填寫全部現行股東，且應與《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》截圖內容一致，若《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》中載明內容不是最新情況， 請先更新工商系統(tǒng)信息。

2.申請者為上市公司（含新三板）時，應填寫前十大股東，前十大股東填寫內容應與巨潮資訊網或全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)最新披露內容相一致。

3.一級股東股權情況欄目要求：股東名稱應精確填寫全稱；股東性質和相關證照要求如下：

（1）境內自然人：有效期內的二代身份證原件掃描件。

（2）境內法人及其他組織(機關法人、事業(yè)單位等)：

①機關法人（政府）：組織機構代碼證明；

②事業(yè)法人：事業(yè)單位法人證書原件掃描件；

③社會團體法人：社會團體法人登記證書原件掃描件。

（3）境內法人及其他組織(非上市企業(yè))：如境內有限責任公司、未上市的股份有限公司、合伙企業(yè)等，提交《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》截圖。

（4）境內法人及其他組織(上市企業(yè))：《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》截圖，以 及巨潮資訊網（ http://www.cninfo.com.cn ） 或全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（http://www.neeq.com.cn）中最新一期披露的十大股東截圖。

（5）境外自然人：有效期內的身份證明證件原件掃描件。

（6）境外法人及其他組織：國頒發(fā)的企業(yè)登記相關證照（相當于我國企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照）原件掃描件。上傳文件原件為外文的，應同時上傳提交中文翻譯件， 并加蓋申請公司公章，應確保中文翻譯件內容與外文原件內容保持一致。

（7）當申請者為上市公司（含新三板）時，前十大股東的股東性質應選擇外資持股、內資持股或合資企業(yè)。填寫前十大股東后，剩余股東名稱填寫為“其他”，股東性質選擇“內資持股”。填寫前十大股東后，剩余股東名稱填寫為“其他”，股東性質選擇“內資持股”。其前十大股東中涉及基金、保險、信托、自有資金、社保基金、資產管理計劃等金融產品類的，該股東無需提交證明文件；前十大股東中涉及其他類型股東的，按照上述六種類型要求提交相應證明文件。

四、間接股東追溯（已上傳申請業(yè)務對應審定意見書的，無需再追溯間接股東。） 

1．選擇“含外資成分（外商投資企業(yè)）”或“含外資成分（適用內資審批程序）” 時，需要填寫間接股東追溯欄目，點擊進入股東追溯頁面，繪制樹狀股東結構圖。一級股東必須繪制。二級及以上股東，如向后追溯不含外資，可不繼續(xù)繪制。上市公司前十大股東如含有外資應繼續(xù)追溯。

①若選擇“含外資成分（外商投資企業(yè)）”，股東追溯時，如向后追溯含有外資， 需繼續(xù)繪制，至某級股東不含外資成分停止。繪制的股權圖中每級股東比例合計應為 100%。

②若選擇“含外資成分（適用內資審批程序）”，股東追溯時，如向后追溯含有外資，只需繼續(xù)繪制含有外資的鏈條。

2.間接股東繪制要求：

①股東名稱：所有股東名稱應精確填寫全稱。

②股東性質及相關證照：同“一級股東”要求，當選擇“含外資成分（適用內資審批程序）”時，外資股東可不提交相關證照。

③資本來源地：指外資股東注冊地所在的國家或地區(qū)，如英國、德國、香港、澳門等。只有在股東性質選擇了“境外自然人”“境外法人及其他組織”或“外資持股” 時需填寫“資本來源地”。

④持股比率：每級股東必須填寫。

⑤證照號：境內外自然人填寫身份證明證件號碼；境內外法人及其他組織填寫注冊號/登記號。如無法獲得股東證照號，可不填寫，系統(tǒng)能夠自動生成。

3.若某股東在境外上市或境內 B 股上市，其在境外上市的股份或境內 B 股股份整體作為外資，需繪制出來，股東名稱填寫“XXX 公司 H 股（或美股，B 股等）流通股”股東性質選擇“外資持股”，證照號填寫該上市公司的股票代碼，資本來源地填寫上市地所在的國家或地區(qū)，例如 H 股上市，填寫“香港”。

五、外資股東及股權比例

間接股東追溯完畢后，此處系統(tǒng)自動生成“外資鏈”和“外資情況表”。

六、所有上傳的附件均不要提交壓縮文件

小于等于十個圖片的以單個圖片方式上傳（JPG、JPEG、GIF），超過十個圖片的請放于 WORD 或 PDF 中上傳，所有圖片均應正向上傳，單個文件大小不要超過 5M。

若企業(yè)選擇含外資成分（外商投資企業(yè)），且未取得審定意見書，需填寫《中、外方投資者情況表》：

填表說明：

1.應填寫申請企業(yè)股東股權中逐級追溯出來的所有境外股東（對境外股東不必繼續(xù)追溯）信息。

2.出資比例：若投資者為申請公司一級股東，直接填寫其對申請公司的出資比例；若投資者為申請公司二級及以上股東，需層層相乘每級股東的持股比率，折算出投資者對申請公司的出資比例。

3.資本來源地：若外方投資者為企業(yè)法人，填寫公司注冊國家或地區(qū)；若外方投資者為自然人，填寫自然人國籍或護照所屬國家或地區(qū)。

4.若外方投資者為企業(yè)法人，證照號填寫公司注冊號。若投資者為境外上市或境內B股上市，其在境外上市的股份或境內B股股份整體作為外資，名稱填寫“XXX 公司H股（或B股等）流通股”，證照號填寫股票代碼，資本來源地填寫投資者上市地區(qū)。

5.若外方投資者為自然人，證照號填寫身份證明證件號碼。

6.外方股權比例合計必須符合開放比例。

填表說明：

1.外方主要投資者，是指在外方全體投資者中出資數額最多且占全體外方投資者出資總額的30%以上的出資者。

2.外方主要投資者基本情況，對公司進行簡單介紹，至少應說明主營業(yè)務情況。

3.若外方主要投資者為香港、澳門的，擬按照《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》（CEPA）政策，申請WTO尚未承諾開放的業(yè)務或者出資比例突破WTO政策時， 應同時提交香港工貿署頒發(fā)的《香港服務提供者證明書》，澳門亦同。

4.是否適用自貿區(qū)政策：若外商投資企業(yè)擬按自貿區(qū)對外資開放政策申請WTO未承諾開放的業(yè)務或出資比例突破WTO政策時，需提交服務設施放置在自貿區(qū)范圍內的證明材料，如服務器托管協(xié)議，房屋租賃等。

5.電信業(yè)務運營經驗:

a、請通過文字表述的形式，詳細描述外方主要投資者（或其一級母子公司）前期提供增值電信業(yè)務的有關情況，并提供相關證明文件。b、若外方主要投資者（或其一級母子公司）前期取得許可、備案或經營知名網站、APP，請一并寫入并提供截圖或相關文件；另請附當地電信業(yè)務經營許可證或其他準入許可證明原件彩色掃描件，若當地無準入限制則不需提交。c、若提供外方主要投資者一級子公司的運營經驗，需同時提交母子公司關系證明文件，如該子公司為境內企業(yè)，需提供其合字電信業(yè)務經營許可證。d、提交的材料每頁加蓋申請公司公章后，原件彩色掃描上傳，以pdf格式上傳。

6.上傳文件原件為外文的，應同時上傳提交中文翻譯件，并加蓋申請公司公章，應確保中文翻譯件內容與外文原件內容保持一致。